保卫萝卜挑战28:央企ETF:上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第2号)

时间:2019年10月09日 08:45:42 中财网
原标题:工银瑞信基金管理有限公司:央企ETF:上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第2号)











上证
中央企业
50
交易型开放式指数证券投资基金


更新的
招募说明书
摘要



201
9
年第
2
号)


























基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司


基金托管人:
招商银行股份有限公司









重要提示


本基金经中国证券监督管理委员会
2009

6

26
日证监
许可

2009

577
号文核准募集。

本基金的基金合同于
2009

8

26
日正式生效。



投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩
并不预示其未来表现。



本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会
核准
。基金合同是约

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。



基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。



本基金投资
于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别
证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金
的特定风险等等。

本基金属

股票

基金

风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场
基金。本基金为指数型基金
,主要
采用完全复制策略

跟踪
标的指数市场表现,目标为获取
市场平均收益,
是股票基金中
处于中等
风险
水平的基

产品。

本基金初始募集净值
1
元。在
市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。

基金管理人
依照
恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉
的原则管理和运用基
金财产
,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。



招募说明书所载内容截止日为
201
9

8

2
5
日,有关财务数据和净值表现数据截止日为
201
9

6

30
日。

招募说明书已经基金托管人复核。



一、基金管理人

(一)基金管理人概况


1、基金管理人基本情况


名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街
5
号、甲
5

6
层甲
5

601
、甲
5

7
层甲
5

701


5

8
层甲
5

801
、甲
5

9
层甲
5

901


办公地址:北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
A

6
-
9



邮政编码:100033

法定代表人:王海璐

成立日期:2005年6月21日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93号

中国银监会银监复[2005]105号

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

联系人:朱碧艳

联系电话:400-811-9999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的
80
%
;瑞士信贷
银行股份有
限公司
占公司注册资本的
20
%




存续期间:持续经营

(二)主要人员情况


1
.董事会成员


郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商
银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。


Michael Levin先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin
先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构
和私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前,
Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对
冲基金FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生
也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业
拥有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学
理学士学位。


王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997


年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月
至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理
有限公司。


王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、
专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商
银行营业部历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。


王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal
Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算
中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,
中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。


田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高
等研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计
划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政
府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列
为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、
中国经济等。


Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任
云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长

香港大学法律专业讲师

恒生指
数顾问委员会委员

香港医院管理局公积金计划受
托人

香港证监会程序复检委员会委员

香港政府经济顾问委员会发展局成员

香港联合交易所新市场发展工作

组主席
,曾

《亚
洲金融》杂志评为

年度银行家






程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研
究生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博
士学位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。



2

监事会成员


郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。

2005

12
月起,郑剑锋先生任职于中国工商银
行监事会办公室,先后担
任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责风
险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国工商银
行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。



黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信
贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国
区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。


洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所
高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6
月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。


倪莹女士,监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,
校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加
入工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。


章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职
于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。



3
.高级管理人员


王海璐女士,总经理,简历同上。


朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、
督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华融信托投资公司证券
总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005
年加入工银瑞信基金管理有限公司。


杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管
理(国际)有限公司董事,1997年7月至2002年9月,任职于长城证券有限责任公司,
历任职员、债券(金融工程)研究员;2002年10月至2003年5月,任职于宝盈基金管理
有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003年6月至2006年3月,任职于招商基金管
理有限公司,历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。


赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银
瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年8 月至1993
年5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年6 月至2002 年4 月,
任职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002
年5月至2005年6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算
部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。


郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞
信资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005


年6月,任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。


4
.本基金基金经理


赵栩先生,11年证券从业经验;2008年加入工银瑞信,曾任风险管理部金融工程分析
师,现任指数投资中心投资部副总监,2011年10月18日至今担任工银上证央企ETF基金
基金经理;2012年10月9日至今担任工银深证红利ETF基金基金经理;2012年10月9
日至今担任工银深证红利ETF连接基金基金经理, 2015年7月9日至今担任工银瑞信中
证环保产业指数分级基金基金经理,2015年7月9日至今担任工银瑞信中证新能源指数分
级基金基金经理,2017年12月25日至今担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资
基金基金经理;2018年3月21日至今担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金经理;2018年12月7日至今担任工银瑞信上证50交易型开放式指数证券
投资基金基金经理;2018年12月25日至今担任工银瑞信上证50交易型开放式指数证券
投资基金联接基金基金经理。


本基金历任基金经理


胡文彪先生,
2009

8

26
日至
2011

2

10
日管理本基金。



樊智先生,
2009

9

8
日至
2011

7

14
日管理本基金。



何江先生,
2011

5

25
日至
2013

7

22
日管理本基金。



谯春先生,
2013

11

7
日至
2
014

8

19
日管理本基金。



5
.投资决策委员会成员


王海璐女士,简历同上。



杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。



宋炳珅先生,
15
年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;
2007
年加入工
银瑞信,现任权益投资总监。

2012

2

14
日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资
基金基金经理;
2013

1

18
日至今,担任工银双利债券基金基金经理;
2013

1

28
日至
2014

12

5
日,担任工银瑞信
60
天理财债券型基金基金经理;
2014

1

20


2018

8

28
日,担任工银瑞信红利混合型证券
投资基金基金经理;
2014

1

20
日至
2017

5

27
日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;
2014

10

23
日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;
2014

11

18
日至
2018

8

28
日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;
2015

2

16
日至
2017

12

22
日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;
2017

4

12
日至
2018

12

28
日,担任工银瑞信中国制造
2025
股票型证券投资基金基金经理。




欧阳凯先生,
17
年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金
经理;
2010
年加入
工银瑞信,现任固定收益投资总监。

2010

8

16
日至今,担任工银双利债券型基金基
金经理;
2011

12

27
日至
2017

4

21
日,担任工银保本混合基金基金经理;
2013

2

7
日至
2017

2

6
日,担任工银保本
2
号混合型发起式基金
(

2016

2

19
日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
)
基金经理;
2013

6

26
日至
2018

2

27
日,担任工银瑞信保本
3
号混合型基金基金经理;
2013

7

4
日至
2018

2

23
日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理;
201
4

9

19
日起至今,担任
工银新财富灵活配置混合型基金基金经理;
2015

5

26
日起至
2018

6

5
日,担任
工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。



黄安乐先生,
16
年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证
券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;
2010
年加
入工银瑞信,现任权益投资总监。

2011

11

23
日至今,担任工银瑞信主题策略混合型
证券投资基金基金经理;
2013

9

23
日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;
2014

10

22
日至
2017

10

9
日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;
2015

4

28
日至
2018

3

2
日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;
2016

1

29
日至
2018

11

30
日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理;
2017

4

21
日至
2019

1

24
日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理;
2018

3

28
日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理,
2018

6

5
日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。



李剑峰先生,
16
年证券从业经验;曾任中
央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理;
2008
年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金
投资中心总经理。



郝康先生,
21
年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在
联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资
产管理(国际)有限公司担任副总经理;
2016
年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权
益投资总监,兼任工银瑞信(国际)投资总监,
2016

12

30
日至今,担任工银瑞信沪
港深股票型证券投资基金基金经理;
2017

11

9
日至
今,担任工银瑞信沪港深精选灵
活配置混合型证券投资基金基金经理,
2018

5

10
日至今,担任工银瑞信新经济灵活
配置混合型证券投资基金(
QDII
)基金经理;
2018

12

25
日至今,担任工银瑞信红利
优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。




石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,
1990
年至
1995
年,
任职于荷兰银行台北分行,担任协理;
1995
年至
2002
年,任职于日本大和投资信托(香
港)有限公司,担任资深投资经理;
2003
年至
2004
年,任职于台湾英国保诚投资信托公
司,担任投资总监;
200
4
年至
2006
年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管
理部副总裁;
2006
年至
2008
年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资
总监;
2008
年至
2013
年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;
2014
年至
2016
年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;
2017
年至
2018

6
月,任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。



朱碧艳女士,简历同上。



章赟先生,
12
年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学
研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询
有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限
公司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);
2014
年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。



上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)


设立日期:
1987

4

8



注册地址:深圳市深南大道
7088
招商银行大厦


办公地址:深圳市深南大道
7088
招商银行大厦


注册资本:
252.20
亿元


法定代表人:李建红


行长:田惠宇


资产托管业务批准文号:证监基金字
[2002]83



电话:
0755
-
83199084


传真:
0755
-
83195201


资产托管部信息披露负责人:张燕


三、相关服务机构

(一)基金
销售
机构


1
、申购赎回代理券商(简称

一级交易商







1

国泰君安证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618



办公地址:上海市静安区南京西路
768
国泰君安大厦


法定代表人:杨德红


联系人:钟伟镇


电话:
021

38676666


传真:
021

38670666


客户服务电话:
400
-
8888
-
666 / 95521


网址:
http://www.gtja..ib880.com
com/



2
中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街
188



法定代表人:王常青


联系人:权唐


电话:
010

85130588


传真:
010

65182261


客户服务电话:
400
-
888
-
8108


网址:
http://www.csc108.com.ib880.com



3

国信证券股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人:何如


联系人:
李颖



话:
0755

82130833


传真:
0755

82133952


客户服务电话:
95536


网址:
http://www.guosen.com.cn.ib880.com/



4

招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区福华一路
111
招商证券大厦


办公地址:深圳市福田区福华一路
111
招商证券大厦



法定代表人:霍达


联系人:黄婵君


电话:
0755
-
82943666


传真:
0755
-
83734343


客户服务电话:
95565

4008888111


网址:
http://www.newone.com.cn.ib880.com/



5

广发证券
份有限公司


注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2

618



办公地址:广州市天河区马场路
26
广发证券大厦
36



法定代表人:孙树明


联系人:陈姗姗


电话:
020

66336146


客户服务电话:
95575
或致电各地营业网点


网址:
http://www.gf.com.cn.ib880.com/



6

中信证券
股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
邮编:
518048
法定代表人:张佑君
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48
中信证券大厦
邮编:
100026
电话:
010
-
6
0838888
传真:
010
-
6083 6029
联系人:王一通
客服电话:
95548
公司网址:
www.cs.ecitic.com



7

中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
35

2
-
6



办公地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:陈共炎


联系人:辛国政


电话:
010
-
83574507



传真:
010
-
83574807


客户服务电话:
4008
-
888
-
888

95551


网址:
www.chinastock.com.cn



8

海通证券股份有限公司


注册地址:上海
市淮海中路
98



办公地址:上海市黄浦区广东路
689
海通证券大厦


法定代表人:周杰


联系人:金芸、李笑鸣


电话:
021

23219275


传真:
021

63602722


客户服务电话:
95553


网址:
http://www.htsec.com.ib880.com/



9
申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989

45
层(邮编:
200031



法定代表人:李梅


联系人:
陈宇


电话:
021
-
33389888


传真:
021
-
33388224


客户服务电话:
95523

40
08895523


网址:
http://www.s.ib880.com
whysc
.com



10
兴业证券股份有限公司


注册地址:福州市湖东路
268



办公地址:上海市浦东新区长柳路
36



法定代表人:杨华辉


联系人:乔琳雪


电话:
021
-
38565547


传真:
021

38565783


客户服务电话:
95562


网址:
http://www.xyzq.com.cn.ib880.com




11
长江证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市新华路特
8
长江证券大厦


办公地址:湖北省武汉市新华路特
8
长江证券大厦


法定代表人:
李新华


联系人:
奚博宇


电话

027
-
65799999


传真:
027
-
85481900


客户服务电话:
95579

4008
-
888
-
999


网址:
http://www.95579.com.ib880.com



12
)安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


办公地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


法定代表人:
王连志


联系人:陈剑虹


电话:
0755
-
82825551


传真:
0755
-
82558355


客户服务电话:
400
-
800
-
1001


网址:
http://www.ess.ib880.com
ences.com.cn



13
中信证券(浙江)有限责任公司


注册地址:浙江省杭州市解放东路
29
号迪凯银座
22



办公地址:浙江省杭州市解放东路
29
号迪凯银座
22



法人代表:沈强


联系人:周妍


电话:
0571
-
86811958


传真:
0571

85783771


客户服务电话:
0571
-
95548


网址:
http://www.bigsun.com.cn.ib880.com



14
)恒泰证券股份有限公司


注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111



办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111




法定代表人:刘汝军


联系
人:张同亮


电话:
0471

4913998


传真:
0471

4930707


客户服务电话:
0471
-
4961259


网址:
http://www.cnht.com.cn.ib880.com



15
国元证券股份有限公司


注册地址:安徽省合肥市寿春路
179



办公地址:安徽省合肥市寿春路
179



法定代表人:凤良志


联系人:李蔡


电话:
0551

2272101


传真:
0551

2272100


客户服务电话:全国统一热线
400
-
888
-
8777
、安徽省内热线
96888


网址:
http://www.gyzq.com.cn.ib880.com



16
)渤海
证券股份有限公司


注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101



办公地址:天津市南开区宾水西道
8



法定代表人:王春峰


联系人:
蔡霆


电话:
022
-
28451
991


传真:
022
-
28451892


客户服务电话:
400
-
6515
-
988


网址:
http://www.
ewww
.com
.cn



17

华泰
证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
228



办公地址:南京市建邺区江东中路
228
华泰证券广场


法定代表人:周易


联系人:庞晓芸


电话:
0755
-
82492193



传真:
025
-
8338
7254


客户服务电话:
95597


网址:
http://www.htsc.com.cn.ib880.com/



18

中信证券(山东)有限责任公司


注册地址:青岛市崂山区深圳路
222

1
号楼
2001


办公地址:青岛市市南区东海西路
28
号龙翔广场东座
5



法定代表人:姜晓林


联系人:焦刚


电话:
0531
-
89606166


传真:
0532

85022605


客户服务电话:
95548


网址:
sd.citics.com



19

东方证券股份有限公司


注册地址:上海市中山南路
318

2
号楼
22
层、
23
层、
25

-
29



办公地址:上
海市中山南路
318

2
号楼
22
层-
29



法定代表人:潘鑫军


联系人:吴宇


电话:
021

63325888

3108


传真:
021

63326173


客户服务电话:
95503


网址:
http://www.dfzq.com.cn.ib880.com



20

光大
证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路
1508



办公地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:
周健男


联系人:
龚俊涛


电话:
021
-
22169999


传真:
021

22169134


客户服务电话:
95525


网址:
http://www.ebscn.com.ib880.com
/




21

长城证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
16
-
17



办公地址:广东省深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14

16

17



法定代表人:曹宏


联系人:
梁浩


电话:
0755

83530715


传真:
0755

83515567


客户服务电话:
4006666888


网址:
http://new.cgws.com.ib880.com/



22
)上海证券有限责任公司


注册地址:上海市黄浦区西藏中路
336



法定代表人:郁忠民


客户服务电话:
021
-
962518


网址:
http:/
/www.962518.com.cn



23
国联证券股份有限公司


注册地址:江苏省无锡市县前东街
168



办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街
8
号国联金融大厦
702



法定代表人:范炎


联系人:沈刚


电话:
0510

82831662


传真:
0510

82830162


客户服务电话:
95570


网址:
http://www.glsc.com.cn.ib880.com



24
平安证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区
益田路
5033
号平安金融中心
61

-
64



办公地址:深圳市福田区
金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20



法定代
表人:
何之江


联系人:周驰


传真:
021
-
58991896


客户服务电话:
95511
-
8



网址:
http://stock.pingan.com.ib880.com



25
)中航证券有限公司


注册地址:
江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号南昌国际金融大厦
A

41



办公地址:
江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号南昌国际金融大厦
A

41



法定代表人:
王晓峰


联系人:
王紫雯


电话:
010
-
59562468


客户服务电话:
95335


网址:
http://www.avicsec.com.ib880.com



26
山西证券股份有限公司


注册地
址:山西省太原市府西街
69
号山西国贸中心东塔楼


办公地址:山西省太原市府西街
69
号山西国贸中心东塔楼


法定代表人:侯巍


联系人:郭熠


电话:
0351

8686659


传真:
0351

8686619


客户服务电话:
4006661618


网址:
http://www.i618.com.cn.ib880.com



27
)广州证券股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路
5
号广州国际金融中心
19

20



办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路
5
号广州国际金融中心
19

20



法定代表人:刘东


联系人:林洁茹


电话:
020

88
836999


传真:
020

88836654


客户服务电话:
961303


网址:
http://http://www.gzs.com.cn.ib880.com



28
)华龙证券股份有限公司


注册地址:甘肃省兰州市静宁路
308



办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号财富大厦



法定代表人:李晓安


联系人:李昕田


联系电话:
0931
-
8888088


传真:
0931
-
4890515


客户服务电话:
0931
-
4890100

4890619

4890618


网址:
http://www.hlzqgs.com.ib880.com



29
东北证券股份有限公



注册地址:长春市生态大街
6666



办公地址:长春市生态大街
6666



法定代表人:李福春


联系人:安岩岩


电话:
0431
-
85096517


传真:
0431

85096795


客户服务电话:
95360


网址:
http://www.nesc.cn.ib880.com



30

国都证券股份有限公司


注册地址:北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



办公地址:北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



网址:
www.guodu.com


联系人:刘河斌


电话:
010
-
87413633


客户服务电话:
400
-
81
8
-
8118



31
东海证券有限责任公司


注册地址:江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
-
19



办公地址:上海市浦东新区东方路
1928
东海证券大厦


法定代表人:朱科敏


联系人:汪汇


电话:
021
-
50586660


传真:
021
-
58319590


客户服务电话:
95531

400
-
888
-
8588



网址:
http://www.longone.com.cn.ib880.com



32

中泰证券股份有限公司


注册地址:济南市市中区经七路
86



办公地址:山东省济南市市中区经七路
86



法定代表人:李玮


联系人:朱琴


电话:
0
21
-
20315161


传真:
021
-
20315125


客户服务电话:
95538


网址:
www.zts.com.cn



33

德邦证券股份有限公司


注册地址:上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9



办公地址:上海市浦东新区福山路
500
号城建国际中心
26



法定代表人:武晓春


联系人:刘熠


电话:
021
-
68761616


传真:
021
-
68761616


客户服务电话:
4008888128


网址:
http://www.tebon.com.cn.ib880.com



34

中国中投证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区益田路与福中路
交界处荣超商务中心
A
栋第
18

-
21
层及第
04

01

02

03

05

11

12

13

15

16

18

19

20

21

22

23
单元


办公地址:深圳市福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
栋第
04

18
层至
21



法定代表人:高涛


联系人:万玉琳


电话:
0755
-
82026907


客户服务电话:
4006008008


网址:
http://www.china.ib880.com
-
invs.cn/



35

西藏东方财富证券股份有限公司


注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
10
栋楼



法定代表人:陈宏


联系人:付佳


联系电
话:
021
-
23586603


传真:
021
-
23586860


公司网址:
http://www.18.cn.ib880.com


客户咨询电话:
95357



36
东兴证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B

12
-
15



办公地址:北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B

12
-
15



法定代表人:徐勇力


联系人:汤漫川


电话:
010
-
66555316


传真:
010
-
66555246


客户服务电话:
4008888993


网址:
http://www.dxzq.net.cn.ib880.com



37

方正证券股份有限公司


注册地址:湖
南长沙市天心区湘江中路二段
36
号华远华中心
4

5
号楼
3701
-
3717


办公地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段
36
号华远华中心
4

5
号楼
3701
-
3717


法定代表人:施华


联系人:程博怡


电话:
010
-
56437060


传真:
0731
-
85832214


客户服务电话:
95571


网址:
http://www.foundersc.com.ib880.com



38
)华福证券有限责任公司


注册地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8



办公地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

10



法定代表人:黄金琳


联系人:张腾


电话:
0
591
-
87383623



传真:
0591
-
87383610


客户服务电话:
96326
(福建省外请先拨
0591



网址:
http://www.hfzq.com.cn.ib880.com



39
西南证券股份有限公司


注册地址:重庆市江北区桥北苑
8



办公地址:重庆市江北区桥北苑
8
西南证券大厦


法定代表人:
廖庆轩


联系人:
周青


电话:
023
-
6378
6633


传真:
023
-
67616310


客户服务电话:
95355

4008096096


网址:
http://www.swsc.com.cn.ib880.com



40
)信达证券股份有限公司


注册地址
:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲
127
号大成大厦
6



法定代表人:高冠江


联系人:唐静


电话:
010
-
83252182


传真:
010
-
63080978


客户服务电话:
95321


网址:
http://www.cindasc.com.ib880.com



41
红塔证券股份有限公司


地址:云南省昆明市北京路
155
号附
1
号红塔大厦
9



法定代表人:况雨林


联系人:高国泽


电话:
0871
-
3577942


客服电话:
0871
-
3577946



42
)华宝证券有限责任公司


注册地址:上海市浦东新区
陆家嘴环路
166
号未来资产大厦
23



办公地址:上海市浦东新区世纪大道
100
号上海环球金融中心
57




法定代表人:陈林


联系人:袁月


电话:
0755
-
36659385


传真:
021

68777822


客户服务电话:
4008209898

021
-
38929908


网址:
http://http://www.cnhbstock.com.ib880.com/



43
)大同证券有限责任公司


注册地址:山西省大同市
城区迎宾街
15
号桐城中央
21



办公地址:太原市长治路
111
号山西世贸中心
A

F12

F13


法定代表人:董祥


联系人:薛津


电话:
0351

4130322


传真:
0351

7219891


客户服务电话:
4007121212


网址:
http://www.dtsbc.com.cn.ib880.com



4
4

国盛证券有限责任公司


注册地址:
江西省南昌市新建区子实路
1589



办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115
北京银行南昌分行营业大楼


法定代表人:徐丽峰


联系人:占文驰


电话:
0791

86283372


传真:
0791

86281305


客户服务电话:
956080


网址:
http://www.gszq.com.ib880.com/


2
、二级市场交易代理券商


包括具有
销售业务资格
及上海证券交易所会员资格的所有证券公司



3

基金管理人可根据《
中华人民共和国证券投资基金法
》、《
公开募集证券投资基金运
作管理办法
》、《
证券投资基金销售管理办法
》和
本基金
基金合同等的规定,选择其他符合
要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。



(二)
登记结算
机构



名称:中国证券登记结算有限责任公司


注册地址:北京西城区金融大街
27
号投资广场
23



注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街
17



法定代表人:
周明


联系人:
崔巍


电话:
010-59378856


传真:
010-59378907

(三)律师事务所及经办律师



称:北京德恒律师事务所



所:北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座十二层


办公地址:北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座十二层


负责人:王丽



话:(
010

66575888



真:(
010

65232181


经办律师:徐建军、李晓明


(四)会计师事务所及经办注册会计师



称:安永华明会计师事务所
(特殊普通合伙)



所:北京市东城区东长安街
1
号东方广场东方经贸城,东三办公楼
16



办公地址:北京市东城区东长安街
1
号东方广场东方经贸城,东三办
公楼
16



法定代表人:葛明


经办注册会计师:
王静

王珊珊


联系电话:(
010

581
52145


传真:(
010

58114645


联系人:
王珊珊


四、基金的名称

本基金名称:工银瑞信上证中央企业
50
交易型开放式指数证券投资基金


五、基金的类型

本基金类型:交易型开放式指数证券投资基金






六、基金的投资目标

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,实现与标的指数表现相一
致的长期投资收益。



七、基金的投资方向

本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发股票、债券、权
证以及中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。其中,基金投资于标的指数成份股票及
备选成份股票的比例不低于基金资产净值的
90%
,但因法律法规的规定而受限制的情形除
外。



八、基金的投资策略

本基金
主要
采取
完全
复制
策略,跟踪标的指数的表现,
即按照标的指数的成份股
票的

成及其权重构建基金股票投资组合

并根据标的指数成份股

及其权重的变动进行相应
调整。

基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的
90%




在一般情形下,本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产投资
组合,但
在特殊情况下,本基金可以选
择其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替
换,这些情况包括但不限于以下情形:(
1
)法律法规的限制;(
2
)标的指数成份股流动性
严重不足;(
3
)标的指数的成份股票长期停牌;(
4
)其它合理原因导致本基金管理人对标
的指数的跟踪构成严重制约





在正常情况下,本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得基金日收益率与业绩比较基
准日收益率偏离度的年度平均值不超过
0.2%
,偏离度年化标准差不超过
2%




1
、股票资产日常投资组合管理



1
)投资组合的建立


基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、确定建仓策略和组

调整。



1
)确定目标组合:根据复制标的指数成份股及其权重的方法确定目标组合。



2
)确定建仓策略:根据对成份股流动性、公司行为等因素的分析,确定合理的建仓策
略。



3
)组合调整:根据复制法确定目标组合之后,在合理时间内采用适当的手段调整实际
组合直至达到跟踪指数要求。





2
)投资组合日常管理


1
)根据标的指数构成及权重,结合基金当前持有的证券组合及其比例,制作下一交易
日基金的申购赎回清单并公告。



2
)将基金持有的证券组合构成与标的指数进行比较,制定目标组合构成及权重,确定
合理的交易策略。



3
)实施交易策略,以实
现基金最优组合结构。




3
)标的指数成份股票定期调整


根据标的指数的编制规则及调整公告,在指数成份股调整生效前,分析并确定组合调
整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击,尽量减少标的指数成份股变动
所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。




4

成份股公司信息的日常跟踪与分析


跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等),
以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并根据这些信息确定基金的
申购赎回清单以及基金的每日交易策略。




5
)标的指数成份股票临时调整


在标的指数成
份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金管理人将
密切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。




6
)申购赎回情况的跟踪与分析


跟踪本基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响,制定
交易策略以应对基金的申购赎回。




7
)跟踪偏离度的监控与管理


基金经理每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度。每月末、季度末定期分析基金
的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因、现金控制情况、
标的指数成份股调整前后的操作以及成份股未来可能发生的变化等,并优化跟踪
偏离度管
理方案。



2
、其他金融工具投资策略


本基金基于流动性管理的需要,本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、央
行票据和政策性金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提
高基金资产的投资收益。



在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生



工具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地
实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投
资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,
或用作杆杠工具放
大基金的投资。

本基金投资于各种衍生工具的比例不超过基金资产净值的
10%




九、基金的业绩比较基准

本基金股票资产跟踪的标的指数为上证中央企业
50
指数(简称上证央企指数)。上证
中央企业
50
指数是由上海证券交易所授权中证指数有限公司编制的、反映在上海证券交易
所上市的中央企业股票价格走势的市场指数。该指数由
50
只在上海证券交易所上市的、流
动性良好的中央企业股票组成。



本基金的业绩比较基准为:本基金标的指数。

如果指数发布机构变更或者停止上述标
的指数编制及发布,或者上述标的指数由其它指数代替,本基金管
理人可以依据维护基金
份额持有人合法权益的原则,
进行适当的程序变更本基金的标的指数
,并同时更换本基金
的基金名称与业绩比较基准。

其中,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实
质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并
在通过之日起
5
日内
报中国证监会核准或者备案
且在指定的媒体上刊登公告
。若标的指数变更对基金投资
无实质性影响
(
包括但不限于编制机构变更、指数更名等
)
,则无需召开基金份额持有人大
会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案。

并应至少提前
30
个工作
日在中国证监会指定的
信息披露媒体上刊登公告。



十、基金的风险收益特征

本基金属股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金
为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪上证中央企业
50
指数,是股票基金中风险中
等、收益与市场平均水平大致相近的产品。






十一、基金的投资组合报告

本投资组合的报告期为
201
9

4

1
日起至
6

3
0
日止(财务数据未经审计)。



1.1 报告期末基金资产组合情况

序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(
%



1


权益投资


150,487,486.71


98.59







其中:股票


150,4
87,486.71


98.59


2


基金投资


-


-


3


固定收益投资


-


-





其中:债券


-


-





资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


-


-





其中:买断式回购的买入返
售金融资产


-


-


7


银行存款和结算备付金合计


2,144,097.69


1.40


8


其他资产


1,683.86


0.00


9


合计


152,633,268.26


100.00





注:
1
、股票投资项含可退替代款估值增值。



2
、由于四舍五入的原因金额占
基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。






1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合




1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合










行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例
(%)


A


农、林、牧、渔业


-


-


B


采矿业


10,857,340.77


7.12


C


制造业


16,389,712.87


10.75


D


电力、热力、燃气及水生产和
供应业


8,656,941.73


5.68


E


建筑业


16,304,679.08


10.70


F


批发和零售业


-


-


G


交通运输、仓储和邮政业


6,876,774.00


4.51


H


住宿和餐饮业


-


-


I


信息传输、软件和信息技术服
务业


4,662,811.76


3.06


J


金融业


77,495,399.45


50.83


K


房地产业


4,625,487.24


3.03


L


租赁和商务服务业


4,397,040.00


2.88


M


科学研究和技术服务业


-


-


N


水利、环境和公共设施管理业


-


-


O


居民服务、修理和其他服务业


-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和社会工作


-


-


R


文化、体育和娱乐业


-


-





S


综合


-


-





合计


150,266,186.90


98.57




注:
1
、合计项不含可退替代款估值增值;


2
、由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。






1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合






代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例
(%)


A


农、林、牧、渔业


-


-


B


采矿业


95,189.70


0.06


C


制造业


52,636.41


0.03


D


电力、热力、燃气及水
生产和供应业


-


-


E


建筑业


-


-


F


批发和零售业


-


-


G


交通运输、仓储和邮政



-


-


H


住宿和餐饮业


-


-


I


信息传输、软件和信息
技术服务业


39,603.76


0.03


J


金融业


33,869.94


0.02


K


房地产业


-


-


L


租赁和商务服务业


-


-


M


科学研究和技术服务业


-


-


N


水利、环境和公共设施
管理业


-


-


O


居民服务、修理和其他
服务业


-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和社会工作


-


-


R


文化、体育和娱乐业


-


-


S


综合


-


-





合计


221,299.81


0.15




注:由于
四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。






1.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合






无。










1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细




1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细






序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值
比例(%)


1


600036


招商银行


523,706


18,842,941.88


12.36


2


601328


交通银行


1,558,415


9,537,499.80


6.26


3


600030


中信证券


399,627


9,515,118.87


6.24


4


601288


农业银行


2,158,800


7,771,680.00


5.10


5


601668


中国建筑


1,065,852


6,128,649.00


4.02


6


600900


长江电力


335,146


5,999,113.40


3.94


7


601601


中国太保


159,596


5,826,849.96


3.82


8


601988


中国银行


1,510,792


5,650,362.08


3.71


9


600048


保利地产


362,499


4,625,487.24


3.03


10


601888


中国国旅


49,600


4,397,040.00


2.88










1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细






序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净
值比例(%)


1


600968


海油发展


26,814


95,189.70


0.06


2


601698


中国卫通


10,103


39,603.76


0.03


3


601236


红塔证券


9,7
89


33,869.94


0.02


4


603867


新化股份


1,045


26,971.45


0.02


5


603863


松炀资源


1,112


25,664.96


0.02










1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。






1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。







1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明


本基金本报告期末未持有资产支持证券。






1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。






1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。






1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明




1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细






本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。






1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策






本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。






1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明




1.10.1 本期国债期货投资政策






本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。






1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细






本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。






1.10.3 本期国债期货投资评价






本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。






1.11 投资组合报告附注




1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明






1
招商银行



本报告期,本基金持有招商银行,其发行主体因授信调查不全面,未能有效识别、反
映客户授信集中风险等问题
,被中国银保监会广西监管局处以罚款。



2
中信证券


本报告期,本基金持有申博亚洲娱乐官网登入,其发行主体因违反反洗钱规定,被中国人民银行南
京分行处以罚款。



本基金对上述股票的投资属于跟踪标的指数的被动投资,投资决策流程符合基金管理
人的制度要求。






1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明






本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。






1.11.3 其他资产构成






序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


1,262.70


2


应收证券清算款


-


3


应收股利


-


4


应收利息


421.16


5


应收申购款


-


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


1,683.86







1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细






本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。






1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明









无。







1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明








序号


股票代码


股票名称


流通受限部分
的公允价值
(

)


占基金资产
净值比例

%



流通受限情况说



1


601236


红塔证券


33,869.94


0.02


新股未上市










1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分






无。



十二、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



1
、本基金合同生效日为
2009

8

26
日,基金合同生效以来(截至
201
9

6

30
日)的
投资业绩及同期
基准的比较如下表所示:

阶段


净值增长率



净值增长率
标准差



业绩比较基准
收益率



业绩比较基准收
益率标准差




-




-



2009.8.26
-
2009.12.31


10.40%


1.55%


11.41%


1.95%


-
1
.01%


-
0.40%


2010



-
23.37%


1.49%


-
22.84%


1.52%


-
0.53%


-
0.03%


2011



-
19.79%


1.16%


-
19.79%


1.20%


0.00%


-
0.04%


2012



10.21%


1.10%


6.83%


1.12%


3.38%


-
0.02%


2013



-
13.72%


1.35%


-
16.14%


1.34%


2.42%


0.01%


2014



80.35%


1.34%


75.03%


1.34%


5.32%


0.00%


2015



-
6.
19%


2.53%


-
7.02%


2.59%


0.83%


-
0.06%


2016



-
7.96%


1.40%


-
9.97%


1.40%


2.01%


0.00%


2017



20.35%


0.64%


17.59%


0.64%


2.76%


0.00%


2018



-
1
4.20%


1.
28%


-
1
7.85
%


1.
30
%


3.65
%


-
0.0
2
%


2019.1.1
-
2019.6.30


16.10
%


1.37
%


14.57
%


1.37
%


1.53
%


0.00
%


自基金合同生效起至今


20.44
%


1.4
4
%


0.15
%


1.
48
%


20.29
%


-
0.04%




2
、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:



200
9

8

26
日至
201
9

06

30
日)





注:
1
、本基金基金合同于
2009

8

26
日生效。



2
、根据基金合同规定,本基金建仓期不超过
3
个月。截至本报告期末,本基金的各项
投资符合基金合同的规定:本基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于
基金资产净值的
90%




十三、费用概览

(一)基金运作有关的费用

1
、费用的种类


1
)基金管理人的管理费;


2
)基金托管人的托管费;


3

基金财
产拨划支付的银行费用;


4
)基金上市费及年费;


5
)基金收益分配中发生的费用;


6
)基金合同生效后的基金信息披露费用;



7
)基金份额持有人大会费用;


8
)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;


9
)基金的证券交易费用;


10
)依法可以
在基金财产中列支的
其他费用。



上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规
另有规定时从其规定。



2

费用计提方法、计提标准和支付方式


1
)基金管理人的管理费


在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的
0.5%
年费率计提。计算方法如下:


H

E
×
0.5%
÷当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日基金资产净值


基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起
3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。



2
)基金托管人的托管费


在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的
0.1%
年费率计提。计算方法如下:


H

E
×
0.1%
÷当年天数


H
为每日应计提的基金托管费


E
为前一日基金资产净值


基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起
3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。



3

除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。



(二)与基金销售有关的费用

申购、赎回费用

投资人在申购或赎回基金份额时,需按照本招募说明书第十条第(六)款的规定,交
纳一定的申购、赎回佣金。


本基金申购、赎回均以份额申请,费用计算公式为:


申购/赎回佣金=申购/赎回份额×佣金比率

本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取,用于市
场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。


(三)不列入基金费用的项目


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金
合同生效前
所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。



(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2


在指定媒体上刊登公告。



(五)基金税收


基金

基金份额持有人根据
国家法律法规的规定,履行纳税义务。



十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:


1
、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。



2
、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行
了更新。



3
、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金销售机构信息。



4

在“十一
、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。



5
、在“十

、基金的业绩”部分,更新了本基金截至
201
9

6

3
0
日的基金业绩的内容。



6
、在“二十三
、对基金份额持有人的服务”部分
,
修改了“
客户服务热线电话
”和“

线客户服务
”相关的内容。



7
、在“二十四
、其他应披露事项”部分,更新了本次更新内容期间的有关本基金的所
有公告。



上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆
工银瑞信基金管理有限公司网站
www.icbccs.com.cn







工银瑞信基金管理有
限公司




〇一









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